对冲基金泰斗Cooperman将关闭旗下对冲基金转为家族办公室

周一,对冲基金泰斗Leon Cooperman宣布,将于今年年底关闭对冲基金,Omega Advisors,将其转为家族办公室。

Cooperman现年75岁,他表示,关闭对冲基金的原因是他不想在其余生继续“追逐标普500”。

在一封给客户的信中,Cooperman写道,“我四月满75岁。我认为,如果你65岁还没有得癌症,那么你将有望平均活到85.希望我能活过那个平均数,但是我不想在我的余生追逐标普500并专注于为投资人创造利润。」

Cooperman表示,他将继续与Steve Einhorn,Omega的副主席一起继续管理家族办公室.Omega的信贷机会基金将以不同名义继续由同一投资组合经理Sam Martini和Eric Sc​​hneider领导。而该基金另一投资组合经理人Rebecca Pacholder将推出新的专注于高殖利率债券和不良证券的基金.Cooperman称,他将持续对这两个基金进行投资。

Omega Advisors将于本年年底退还外来资金。该基金目前掌管36亿美元资金,其中很大一部分来自合伙人的资金。

美国媒体CNBC引用Institutional Investor的数据表示,Cooperman的主要基金,从成立以来,每年的投资回报率为12.4%,高于标普500 9.5%的投资回报率。

Cooperman先生于1991年从投行高盛合伙人之位退休之后创办了Omega基金。他曾担任高盛的主席和该行资产管理部门的首席执行官。

Cooperman去年曾由于内部交易受到美国证券交易委员会(SEC)的调查,最后以490万美元的罚款和解,但他并没有承认不法行为也没有面临行业禁令。在SEC的指控之后,很多包括高盛员工退休计划在内的投资人撤出了资金,使得该基金资产从54亿美元缩减至36亿美元。

最创新对冲基金 三台青获奖

今年1月英国金融媒体Acquisition International(国际收购杂志)颁发「最创新对冲基金」奖项给革势资本管理公司(Tmesis Capital Management),革势三名创办人是来自台湾的黄吉生、郑宇和、刘彦晨。由于是少见的年轻得主,更是成立不到一年的基金,受到各界瞩目。

革势的创办人都毕业于美国西雅图华盛顿大学,年龄才25、26岁,踏出校园仅二年多,2014年初开始利用演算法交易(algorithmic trading) 策略从事投资,2015年在开曼群岛注册,以美股、国际汇市为主要投资标的。

革势正式运作半年,就被欧美金融专业杂志评选获奖,获得的奖项全名是「创新对冲基金经理人-2017年东亚最佳对冲基金(资产规模小于500万美元)」。投资机构要能得奖,要先经过全球对冲基金业界人员提名及票选,经过一连串的提名、调查程序。在黑天鹅频传的2016年,革势的全年获利达7%。

黄吉生说,革势操作策略是经过10年的历史回测及市场实测,证明可以稳定获利。郑宇和说,革势坚信唯有利用先进技术的交易哲学,才能顺应瞬息万变的金融市场,获取稳定的报酬。两人都指出,革势在进行基金注册时,与基金行政管理公司有密切接触,并因有特别的操作策略,才会受到注意。那么对冲基金是什么?通俗易懂的讲就是金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融工具结合后以营利为目的的金融基金。

三名创办人都在美国接受中学、大学教育,大学毕业前一年,三人决定创设对冲基金自行操作。现在大多数是在台湾生活,拜科技进步所赐,也多利用电脑程式跨国界的全自动化交易,其以人工智慧结合交易员(Cyborg)的角度进行管理,避免人为出错,也在台湾首见。

由于大量仰赖数据运算,革势为避免预测失准,不会在市场剧烈波动时操作,愈可遇见的大波动行情,例如美国总统选举、英国脱欧公投事件时,愈要在场边观望,反而能有稳定的绩效表现。

郑和宇说,对冲基金的管理成本高,大部分需要达到1亿美元才能达到最适操作规模,革势在固定的管理成本外,还能以一个小型基金之姿,达到与大型基金相差不多的总报酬率,并不容易。